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                投資者關※系 > “投資者保【護·明規則、識風險”案例(一)
                “投資者保護·明規則、識風險”案例(一)

                一、“枕邊風”炒股票當◎心被處罰

                 

                        內幕交易是指證券交易內幕信息的知ω情人和非法獲取內幕信息的皇冠手機登錄版人在內幕信◤息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人∩買賣該證券的違法行為,在實踐中具有多種表現形式,“枕邊風”內幕交易便是其中一種。如下面這兩個小故事:
                  上市公司H因籌劃非公開發行股票停牌,其控股股□ 東Z公司董事臧某的妻子陳」某在停牌前買入6萬股“H”,賣出後獲ㄨ利7.3萬元。
                  上市公司Y因籌劃非公開發行股票停牌,主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出後獲利共計9.7萬元。
                  這兩個故事中,H公司控★股股東Z公司的董事臧某、Z證券工作人員余某都是《證券法》規定的證券交◥易內幕信息的知情人,他們的妻子在內幕信息敏感期內“碰巧”買了與這↑些信息有關的股票。按照《證券法》七十三條、七十六條的規定◣,內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信『息公開前,不得買ぷ賣該公司的證券。《最高人民法院、最々高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案╱件具體應用法律若幹問題的解釋》第二條對此也作了明確規定『,包括內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員,在內幕信息敏感期內買賣了與該內幕信息←有關的股票,交易行為明顯異常▓,且無正當理由或者正當信息來∑ 源的,構成內幕ζ 交易。盡管被處罰的人都辯解稱沒有利用相關信息,但瓜田李下新二皇冠手機登錄的事還是不要做,做了就逃不開法律的懲【罰。這也提醒內幕信息知情人,例如上市皇冠手機登錄網址公司董事、監事、高級管理人員→,由於職務或工作原因知悉內幕信息的證券▼公司、律師◇事務所、會計師事務所等中介機構從業人員等,一定要守住職業道德的紅線和法律規定的底¤線,管好“枕邊人”、“身邊人”,不做資本市場的“老鼠”。
                  好多人以為就是打ㄨ探或者聽個消息,不太當回事,但內幕交易是一種嚴重的違法行為,法律規定了嚴厲∮的制裁措施,不僅賺了錢要沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,沒賺到錢甚至虧了也要處以三萬元以上六十萬元以♀下的罰款。如果情節嚴重,比如證券交易成交金額累計在五十萬元以上,或者獲利(避免損失)數額累計在十五萬元以上的還〇將構成內幕△交易罪,被追究刑事責任◤。當年的首▲富黃光裕就是因為內幕交易身陷囹圄,至今還在獄中。
                  另外,這對於廣大投資者也具有深◥刻的警示意義。不要試圖去打探小道消息、聽信內幕皇冠手機登錄測速網址信息,其中包含了巨大的法律風險和▂投資風險。試想,如果打探來的消息是真的,就可能構成違法甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不償失,肯定又中了哪個“害人精”的圈套,被賣了還在幫↘人家數錢。

                 

                 原文轉自中國證↙券監督管理委員會網站:www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201705/t20170505_316279.html

                 

                二、尊師重道有方ζ 法 勿以“內幕”報師恩

                 

                        資產重組、資產註入、收購資產等上市公司的重大投ㄨ資行為和重大財產處置決定,往往被資本市場解讀為重大利好消息。不少投資者喜歡打聽此類消息,認為依靠這些所謂的“內幕消息”炒股就可以獲得巨額收益。但實際上,內幕交易不僅◥未必能夠盈利,內幕交「易本身更是法律所禁止的行為。
                  某大學教授宋某就在一起內幕交易中付出了巨大卐代價。他根據自己以前的學生陳某掌握的內幕信息買股票,不但※沒有賺錢,反而虧損了41萬余元,並且最終受到了證監會的嚴厲處罰。
                  陳某為G公司的並購重◥組項目做中介,宋某與陳某電話聯系之後,在公〗司股票停牌前,買入93.1萬股G公司股票,價值約716.3萬元。雖然宋某↑在G公司股票停牌之前就搶先“潛伏”進去,但萬萬沒有皇冠手機登錄3想到的是,交易〗雙方因未能在重要事項上達成一致意見,決定終止此次重組事項。由於市場所預期的重大重組事項不了了之,復牌後,該股票價格♂受挫,宋某賣出後,虧損41萬余元。
                  尊師重道有方法,勿以“內幕”報師恩。師恩未報,卻讓老師賠了錢。不僅如此,宋某的行為還違反了《證券法》關於禁止內幕交易行為規定,難逃法律的制√裁。按照《證券法》七十三條、七十六條的規定,內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息〓公開前,不得買賣該公↘司的證券。《最高人民法院、最高人ζ 民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息ㄨ刑事案件具體應用法律若幹問題的解釋》第二條〓也規定,在內幕信息敏感期內,與內幕信息︽知情人員聯絡、接觸,從事□與該內幕信息有關的證券交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,屬於內ξ幕交易。根據《證券法》第二百零二條的規定,宋某被處皇冠手機登錄app以60萬〓元罰款和10年證券市場禁入皇冠手機登錄網址新2措施。
                  這個故事告訴投資者,不要輕易相信有關人員所謂的“內幕信息”,更不要主動向有關人員打聽此類消息。貿然買入此類股票,既有長時間停牌的風險,也有資產重組失敗的風險。更◣為嚴重的是,此類對公司股票價格具有◣重大影響的“內幕信息”是不能提前泄露的,向內幕信息知情人打聽此類信息,利用該信息買賣股票的行為本身就是違法行為,不管最終是否盈利都將受到法律的制裁。因此,投資者要特↓別註意“內幕消息”中蘊含的投資風險和法律風險,不要簡單“聽消息”、“聽故事”就買入所謂資產重組的股票↘,更不能千方百↘計打聽“內幕消息”進行內幕交易,還是應當堅持價值投資,樹立正〒確的投資理念:真正的好股票不是所謂的皇冠手機登錄新2網址“消息股”、“概念股”,而是那些具有創造良好業績的能力、能夠為投資『者帶來持續回報的公司的股票。

                 

                原文轉自中國證券監督管理委員會網站:www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201705/t20170514_316681.html

                 

                三、泄漏消息非小事 賠了錢財又「負卿

                 

                        在資本市場中,許多投資者往往熱衷於探聽各種“小道消息”、“內幕消息”並以此作為買賣股票的依據。有些投資者認為內幕交易危害不大,只要獲得內幕信息,就能在【股市裏大賺一筆。還有些投資者認為,利用內幕消息賺了錢才會被處※罰,賠了錢不需要承擔任何法律☆責任。但是事實是否真是這樣呢?讓我們來看下面幾個案例。
                  王某某,時任X集團(國有企業)財務總監,全程↑參與了X集團控股的A上市公司重大資〗產重組過程。在獲知ω該內幕信息後,王某某在與發小趙某某的電話聯絡中,將A公司資產重組這一重大利好透∏露給了趙某某。趙某某得知〗消息後,立即使用澳門皇冠手機登錄本人賬戶投入22.53萬元買了2.72萬股A公司股票,坐等股價上升。可是事與願∞違,等來的竟是資產重組失敗的消息。偷雞不成Ψ 蝕把米,趙某某不但♂沒有賺到錢,反而皇冠手機登錄網址2倒賠了3.94萬元。更想不到的是,證監會事後▓通過調查將此內幕交易情況掌握的一清二楚。根據《證券法》第七十六條的規◢定,證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得皇冠手機登錄地址hg買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。王某某■泄漏內幕信息,趙某某從事內幕交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規定,已構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易】情形,等待他們的分別是4萬元的「罰款。
                  無獨有偶,包某某⌒也因內幕交易栽了跟頭。包某某時任H上市公司總會計師,在得知H上市公司擬進行礦業資產註入的重大信息後,將此消息電話透露給了朋友馮某某。馮某某得知消息後立即通過妻子賬戶和他人賬戶買◤入H上市公司股票,共獲利1.8萬元。然而天網恢恢疏而不漏,此違法行為終將難逃法律制裁。最終,證監會分別對包某某和馮某某處以30萬元的罰款。
                  證券市場參與人員應嚴格警惕內幕交易行為。一方面,上市公皇冠手機登錄地址是多少司及其關聯公司的董事、監事和高級管理人員作為內↑幕信息知情人員,對內幕信息負有保◎密義務。如果掉以皇冠手機登錄地址2輕心,為了所謂哥們義氣而泄漏內幕信息,不僅可能丟了飯碗,還會導致身敗名裂。另一方面,投資者作為從事證券交易的人員,也不要隨意聽信“小道消息”。即使某些信息言之鑿鑿,但是々由於證券市場的復雜性隨機性,利用內幕消息從事證券交〖易仍然可能導致割肉賠錢,得不償失。進一步來說,內幕□ 交易是證券市場嚴厲打擊的違法行為,即使從事內幕交易賠皇冠手機登錄網址新二了錢,仍然需要承擔法律責任。根據《最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的規定,如果證券交易成交金額累計在五十萬元以上,或者獲利(避免損失)數額累計ξ 在十五萬元以上的還將構成內幕交易罪,被追究刑事責任。曾經風光無限的資本市場大皇冠手機登錄app佬因為內幕交易身陷↑囹圄的案例比比皆是,發人深省。許多■從事內幕交易的人往往抱有僥幸心理,自以為神不知鬼不覺,殊不知監管部門對此具有嚴格的防控體系,內幕交易終歸難¤逃法網。在此提醒新二皇冠手機登錄廣大投資者,內幕信息是不能說的秘密,內幕交易是不能碰□的紅線。守住了法律的底線,也就守住了自∞己公平從事證券交易的權利。

                 

                原文轉自中國證券監督管理委員會網站:www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201705/t20170519_317112.html

                 

                四、打探消皇冠手機登錄網址13808息沒好處,炒股還需走正路Ψ

                 

                  對於“內幕交易”,投資者早已不♀再陌生。內幕交易行為利用信息優勢侵害投資者利益,破壞證券期貨市場“三公”原則,踐踏市場賴以生存的誠信基礎,嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心,向來為投資者所痛恨。然而,卻有一部分人懷著復雜心態,雖並非內幕信息知情人,卻抵不住利益誘惑,想方設法竊取、騙取、打探內幕信息,妄圖得到豐厚■回報,終逃不過法律的制裁。
                  以齊某刺【探內幕信息案件為例。當事人齊某是↓X投資有限公司法定代表人,為刺探S公司內幕信息而聘任某上市公司退休董秘陳某,以建立刺探內幕信息的人脈網,便於依靠信息優勢投資。齊某利用陳某與S公司董秘季某相最新皇冠手機登錄地熟的關系,多次委托◤陳某向季某打探S公司“並購一事”的內幕信息。每次得知消皇冠手機登錄網址息後,齊某便大幅增持S公司股票,希望可以利用刺探來】的小道消息大發橫財。然而,事與願違,齊某不僅沒賺錢,反而賠了699.57萬元,並被證監會處以40萬元罰款。
                  通過這個◥案例,我們應註意到,除了內幕信息知情人,騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段非法獲取內幕信息的人,也可能成為觸犯內幕交易高壓線的行為主體。《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理◢內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應ξ用法律若幹問題的解釋》第二條對此進行了規定。按照《證券法》七十六條的規定,如果在∩內幕信息公開前買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券,就觸犯了內幕交易的紅線,構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為hg8868皇冠手機登錄。
                  對刺探內幕信息並交易的行為☉進行嚴懲,有利於肅清證券期貨市場上“依靠打聽信息交易”的歪▅風邪氣,重塑市場信心,維護資本市場誠信投資的正氣。 在此再次提醒投資⊙者增強自我保護意識,謹防落入內幕交易的陷阱。企圖靠內幕消息一夜暴富是不現實的,應掌握獲取證券信息的合法↑渠道。抱著僥幸心理騙取、刺探內幕信息,涉足內幕交易,必將面臨法律的嚴懲,最終付出巨大的代價。

                 

                原文轉自中國證券監督管理委員會網站:www.csrc.gov.cn/pub/newsite/tzzbh1/tbtzzjy/tbfxff/201706/t20170604_317839.html

                 

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